牢记初心使命 深化全面监督 提升交易所内部治理水平——上海证券交易所第二届监事会工作报告(节选)

 一、上交所第二届监事会工作回顾

  第二届监事会在中国证监会的领导下,在广大会员的支持下,深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,紧紧围绕资本市场和交易所中心工作,积极探索建设和完善具有中国特色的会员制交易所治理结构,依法依规履行监督职责,助力上交所理事会和管理层科学决策、民主决策,确保资本市场重大方针部署在上交所落地生根,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和建设世界领先交易所,提供了有力的监督保障。

  (一)坚守定位、提高站位,健全完善具有中国特色的会员制交易所治理体制机制

  一是加强理事会决策监督。通过列席理事会会议的方式,对理事会会议形式、出席人数、表决方式等程序要件是否合规进行现场见证。通过与理事会同步召开会议、同步审议议题的方式,从必要性、可行性、风险性、经济性等多个维度对理事会议案进行监督审核。探索建立对理事履职情况的评价机制,促进理事提升工作质量和效果。

  二是加强管理层执行监督。第二届监事会不断强化对交易所管理层的履职监督,把对管理层的日常监督提醒和年度履职评价有机结合起来,通过审阅总经理、副总经理、首席运营官等高级管理人员年度履职报告,访谈其分管的部门(公司)负责人等方式,对管理层履职情况进行全面客观的评价,推动管理层担当作为。

  三是加强交易所业务管理监督。对工程建设、信息系统、监管流程等重点领域的31个项目进行了内部审计,针对发现的问题逐项提出整改建议。高度重视财务监督,指导相关部门制定或修订了《上交所收费事项管理办法》等10余项财务制度,并对重大财务收支事项严格审慎把关、提出监督意见。指导交易所下属子公司完善内部治理。对上交所技术公司监事会的筹备和设立提供支持和帮助,经常督促子公司监事履职尽责,确保子公司内部治理机制高效规范运作。积极推动监督联动形成监督合力,指导梳理内控机制建设,推动修订《上交所风险管理办法》。大力支持配合外部巡视监督和纪检监督,建立审计发现问题线索通报工作机制,一体推进风险防范和廉政建设。

  (二)围绕中心、践行初心,全力支持和督导资本市场重大使命任务高质量推进

  一是全力支持和服务设立科创板并试点注册制重大改革。监事会召开专题会议,认真学习贯彻习近平总书记关于在上交所设立科创板并试点注册制的重要指示批示精神,主动拜访国家相关部委以及省市党委和政府领导,汇报沟通科创板进展情况。到政府机构、会员单位、拟上市企业等各类市场主体开展调研,深入宣传科创板政策制度,广泛听取意见建议,汇聚市场各方对科创板和资本市场改革的共识。指导开展科创板保荐业务现场督导,推动提高科创板发行上市审核质量。多次召开会议审议设立科创板并试点注册制改革阶段性工作总结和专项工作方案,促进资本市场“试验田”作用充分发挥。

  二是为上交所建设世界领先交易所提供监督保障。召开会议审议《上交所发展战略规划(2020-2022年)》,剖析上交所发展面临的机遇和挑战,明确中期发展目标和发展战略。推动完善交易所业务规则体系,及时跟进业务规则的“废、改、立”工作。大力推动上交所员工队伍建设,研究审议上交所人力资源改革方案以及员工挂职锻炼方案等,助力建设一支政治过硬、作风优良、业务精通的优秀金融人才队伍。

  三是全力支持上交所落实资本市场脱贫攻坚任务。对上交所年度工作计划中的扶贫任务和财务预算中的扶贫资金投入,予以重点关注和把关,召开专门会议审议公益捐赠及定点扶贫工作预算方案,确保上交所扶贫工作力度只增不减。

  (三)提升能力、强化动力,不断优化完善交易所监事会监督工作机制

  一是加强创新理论武装。第二届监事会成立以来,深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,结合“不忘初心、牢记使命”主题教育,不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,增强从政治高度看业务、从政治角度看问题的能力,自觉把监事会监督纳入资本市场治理能力建设的整体布局,构建覆盖全面、约束有力、科学有效、协调配合的交易所监督体系。

  二是建立健全监事会制度体系。根据上交所章程,及时修订完善《上交所监事会会议规则》和《上交所履职监督暂行办法》,进一步明确了监事会的工作职责和工作程序,确保监事会工作有章可循、规范进行。

  三是坚持问题导向开展监督。第二届监事会成立以来,累计召开定期会议13次、通讯表决8次,审议提案54项,听取工作报告8项,充分体现了监事会行使监督职责的定位。

  二、对第三届监事会工作的建议

  (一)守护初心使命,坚决扛起监督责任。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,始终把坚持党对交易所的领导、贯彻落实党中央、国务院关于资本市场的重大决策部署,作为监事会监督的中心工作,持之以恒抓紧抓实抓细。积极探索监督理事和高级管理人员履职尽责的有效机制,进一步完善评价指标体系,提升履职评价的科学性系统性。创新监督方法,督促交易所职能部门和干部员工履行监管服务职责,推进依法办所、依法治所。

  (二)监督服务并重,为交易所事业发展保驾护航。以贯彻落实新《证券法》为契机,围绕推进国家治理能力和治理体系现代化的总要求,进一步推动完善党委统一领导、理事会决策部署、总办高效执行、监事会有效监督的权力运行和监督制约体系,建立健全监事会监督检查工作规程,提高监事会监督规范化制度化水平。坚持寓监督于服务的工作理念,加强与会员的交流,积极反映和回应会员诉求,推动提高交易所服务会员的水平,为会员发展壮大营造良好环境。

  (三)加强自身建设,提升监督履职能力。持续推进监事会作风建设,大力开展调查研究,积极破解监事会监督难题。加强监事会工作的国际交流,结合我国资本市场特点,积极构建具有中国特色的会员制证券交易所治理形态、治理体系和治理举措。根据上交所章程相关规定,探索设立监事会专门委员会,凝聚会员力量提升监督质量,促进监事会作用充分发挥。

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