上海证券交易所第十次会员大会决议

 上海证券交易所第十次会员大会于2020年4月18日以视频会议形式召开,会议由理事会召集、黄红元主持,117家会员代表出席大会。

  会议审议通过了上交所第四届理事会工作报告。大会充分肯定了第四届理事会的工作,认为第四届理事会恪尽职守、勇于担当,为上交所改革发展提供了坚实保障。大会认为,在中国经济进入高质量发展的新时代,在全面推进深化资本市场改革的新形势下,上交所要把握机遇、乘势而上。要在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,按照中国证监会统一部署,持续推进设立科创板并试点注册制改革,推动市场发展和产品创新,进一步完善交易所治理结构,促进行业机构高质量发展,切实履行社会责任,与广大会员一道,努力将上交所建设成为与中国社会主义现代化强国相匹配,功能完备、运行高效、技术领先、具有国际影响力的世界领先交易所。

  会议审议通过了上交所总经理工作报告。大会充分肯定了上交所经营班子2019年的工作,认为经营班子始终保持改革定力和监管定力,带领上交所各项工作取得新成效,特别是确保设立科创板并试点注册制顺利实施。大会要求,上交所经营班子要继续做好改革发展稳定等各项工作,守住安全生产的底线红线,加快上交所改革发展,强化一线监管效能,推进科技监管建设,持续加强内部管理,奋力推动交易所事业再上新台阶。

  会议审议通过了上交所第二届监事会工作报告。大会充分肯定了第二届监事会的工作,认为第二届监事会依法依规履行职责,严肃认真提出监督意见,为上交所持续稳定发展提供了有力的监督保障。大会要求,新一届监事会要守初心践使命,坚决扛起监督责任,不断提升履职能力,为交易所事业发展保驾护航。

  会议审议通过了上交所2019年度财务决算及2020年度财务预算报告。大会认为,2019年上交所较好地完成了年初制定的预算目标,财务状况良好。2020年财务预算编制科学合理、有保有压。大会要求,上交所要严格执行财务制度,全面加强财务管理,为上交所健康发展提供保障。

  会议审议通过了《上海证券交易所章程(2020年修订草案)》。大会认为,新修订的《证券法》已发布施行,为更好的与上位法保持一致,确有必要对照新《证券法》修订《章程》。《章程(修订草案)》从扩大上交所职能范围、完善理事会职权等方面进行了修订,与新《证券法》保持一致。同时,从优化会员管理、强化治理规范等方面进行了修订,符合实践需要。会议要求,《章程(修订草案)》应按照有关规定报中国证监会批准。

  会议选举产生了第五届理事会会员理事、第三届监事会会员监事以及理事会政策咨询委员会委员。

  第五届理事会会员理事8席,分别是(按公司拼音排序,下同):

  国泰君安证券股份有限公司(贺青);

  华泰证券股份有限公司(周易);

  申万宏源证券有限公司(储晓明);

  西南证券股份有限公司(廖庆轩);

  招商证券股份有限公司(霍达);

  中国国际金融股份有限公司(黄朝晖);

  中国银河证券股份有限公司(陈共炎);

  中信建投证券股份有限公司(王常青)。
 

  第三届监事会会员监事3席,分别是:

  海通证券股份有限公司(周杰);

  瑞银证券有限责任公司(钱于军);

  中信证券股份有限公司(张佑君)。
 

  理事会政策咨询委员会委员19席,分别是:

  安信证券股份有限公司(王连志);

  长城证券股份有限公司(曹宏);

  长江证券股份有限公司(刘元瑞);

  东北证券股份有限公司(李福春);

  东方证券股份有限公司(金文忠);

  东吴证券股份有限公司(范力);

  光大证券股份有限公司(刘秋明);

  广发证券股份有限公司(孙树明);

  国金证券股份有限公司(冉云);

  国信证券股份有限公司(何如);

  华创证券有限责任公司(陶永泽);

  摩根大通证券(中国)有限公司(朴学谦);

  南京证券股份有限公司(李剑锋);

  平安证券股份有限公司(何之江);

  天风证券股份有限公司(王琳晶);

  兴业证券股份有限公司(杨华辉);

  中泰证券股份有限公司(毕玉国);

  中银国际证券股份有限公司(宁敏);

  中原证券股份有限公司(常军胜)。

  大会号召,站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期,上交所和全体会员要凝心聚力、砥砺前行,在党中央、国务院坚强领导下,在中国证监会党委统一部署下,坚定信心、勇挑重任,统筹做好疫情防控和支持实体经济发展工作,继续履行脱贫攻坚社会责任,加快建设世界领先交易所,推动全行业高质量发展,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献力量!

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